前言

有效创新是企业保持长久竞争力的关键。企业竞争优势不仅源自企业内部所拥有的能力，还取决于企业嵌入社会关系网络中的各种资源。这种资源或能力往往难以被竞争对手模仿，是社会网络结构中资源的积聚，即所谓的社会资本。企业的发展环境动态多变，大多由于受到了科学技术革新、产品生命周期缩短等因素的扰动。在动态竞争环境下，企业也深刻认识到通过自身的核心知识与能力形成战略性竞争优势，需要不断获取和吸收新信息、新知识，利用外部资源来实现企业创新，提升及巩固企业的发展优势。实践表明，社会资本已成为企业创新的关键因子，整合企业内外社会资本已经成为提高企业创新能力的关键。

然而，现有研究仍未充分解释社会资本与企业创新能力的关系，即嵌入社会网络的社会资本是如何作用于企业创新能力的。大量研究仅限于定性分析层面，鲜有实证论证社会资本与企业创新之间的量化传导机制。同时，当前研究的视角局限于企业内外社会资本“单一维度”的考察，或仅为企业外部，或仅为企业内部，并没有意识到内外社会资本的差异，及其对企业创新影响的不同机理。

因此，本书认为企业社会资本对企业创新的作用表现在两个方面：一是通过外部社会资本，企业发展与外部社会网络的关系，可获取关键性创新资源，社会资本此时起到了“纽带”作用；二是通过企业内部社会资本，建立组织信任与规范，促使内部雇员相互学习、协作完成组织目标，社会资本又起到“黏合剂”的作用。我们坚持从企业社会资本的内外差异出发，兼顾内外两个视角对企业创新能力的作用。本书研究基于该逻辑出发点，希望能够丰富发展企业创新理论，为企业创新活动提供理论支持。

本书首先解析社会资本内涵，确定社会资本的分析层次，在创新理论、企业能力、创新能力等综述的基础上，构造了企业社会资本、组织学习与企业创新能力关系的概念模型。概念模型吸收了既有的研究成果，并结合企业访谈收集基线需求，探索性地分析社会资本与企业创新能力的内在机理，提出了理论研究假设。通过随机抽样调查方法，本书获取292份创新型企业的有效样本，采用探索性因子分析、验证性因子分析、结构方程建模、层次回归分析等方法，对概念模型及其假设进行验证。研究主要结论如下：

（一）企业社会资本对企业创新能力的作用呈现积极性。企业社会资本有助于提高企业创新能力，促进企业创新实现。企业外社会资本使企业获取丰富的创新资源，包括信息知识资源、财务资金资源和制度资源等。企业外社会资本提高了企业创新能力，更好地应对动态性的环境。企业内社会资本通过正向作用于组织学习，提高企业的技术创新能力与市场创新能力。此外，本书发现，对企业技术创新能力而言，企业外社会资本要比企业内社会资本影响力度大；对企业市场创新能力来说，企业内社会资本要比企业外社会资本的作用更好。

（二）组织学习对技术创新能力、市场创新能力有显著促进作用。研究发现，信息知识资源必须经过组织学习才能对企业的技术创新能力和市场创新能力发挥作用；企业外社会资本有助于信息知识资源的获取，而企业内社会资本有助于企业组织学习的提升。因此，组织学习在企业社会资本与企业创新能力之间起着桥梁中介作用。

（三）环境动态性在社会资本影响企业创新能力的机制中发挥着重要的调控作用。动态性已经成为企业商业环境的突出特征，企业必须根据环境变化来调整企业战略行为。一方面，随着技术环境动态性增强，企业利用外部社会资本的需求更强烈，以求提升创新能力，为技术研究开发抢占制高点。另一方面，市场环境动态性对企业外社会资本与市场创新能力关系有显著负向调节作用。随着市场环境动态性加剧，企业可能面对一个全新的市场，由于企业外社会资本的“路径依赖性”，非但没有提升市场创新能力，反而可能阻碍企业市场创新能力的发挥。

（四）制度资源在企业创新能力实现中有着重要的影响作用，在中国特有的背景下，管制机构支持对企业创新非常重要。制度资源对企业创新能力存在正向影响，获得管制机构的支持表明企业获得了规制合法性，进而帮助企业获取规范和认知合法性，提高了相关利益关系的认同和接受，提升了获取创新资源的能力，以及企业内员工和部门的自豪感、责任感和荣誉感。这一过程都有利于调节企业内的和谐关系，进而提升企业内社会资本，提高组织学习水平，最终相互作用提高企业创新能力。

与现有研究成果相比，本书研究的创新和发展主要体现在以下几个方面：

（一）在资源战略观、企业创新理论与组织网络理论的框架下，本书为企业社会资本、创新资源、组织学习与企业创新能力之间创造了联系。本书强调了企业外社会资本和企业内社会资本在企业创新能力提升上的不同作用，以及创新资源、组织学习在企业社会资本与企业创新能力之间的中介作用，强化了企业创新能力区分为技术创新能力与市场创新能力对于理解企业创新的重要意义。通过访谈、问卷调查等系统地研究企业创新能力的机理与实现路径，并通过结构方程建模、因子分析和回归分析等方法，实证检验了企业社会资本、创新资源、组织学习和企业创新能力的机理模型和理论假设。这是对企业创新研究的有益理论探索，具有一定的理论前瞻性和研究价值。

（二）突破了以往的研究局限，把企业社会资本区分为企业外社会资本和企业内社会资本。我们认为这样的界定和划分，一方面有利于理论研究视野的拓展，另一方面也有助于企业进行创新路径的选择和创新活动的开展。对于企业管理实践而言，通过社会资本提升企业创新能力时，区分企业外社会资本与企业内社会资本，有助于理解企业社会资本与企业创新能力之间的联系。

（三）对创新资源进行了界定和分类，区分了信息知识资源、财务资金资源与制度资源。这样对于处在中国特有情境下的中国企业进行创新活动具有重要的意义。本书研究表明，制度资源已成为企业创新能力实现的必不可少的重要影响因素。在中国特有的背景下，管制机构支持对企业进行创新的意义重大。

李宏贵 谢峰

2017年1月